第二版CGSS_CHS 2.02 国际制裁合规师题库CGSS 2.02

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【灯笼考证，100%过】在对一家小型家居用品企业的银行账户进行定期审查的时候发现，有多次是将货物运到一个被银行列为高风险的国家。在抵达最终目的地之前，货物先被转运到另一个国家。在过去的三个月里，运输的货物达2万5千件。这个企业是这家银行10多年的老客户了。在以往的运输记录中，这个企业大都是向欧洲出口货物，规模大都在5千件或以下。近期的这些大宗货物运输的收货人还是之前的客户，付款人也是之前的一个客户，但是货单价比之前高了三倍。以下哪一项预示上述行为存在以贸易为途径的洗钱风险?

【灯笼考证，100%过】制裁规避者通过以下何种方法隐瞒受益所有权?(选择3项)

【灯笼考证，100%过】金融机构在对客户进行制裁尽职调查时,应关注客户受益所有权,以下说法正确的是?

【灯笼考证，100%过】以下关于风险偏好概念说法正确的是?

【灯笼考证，100%过】制裁规避者为了在公海调换货物防止公海会面活动留下电子痕迹,会面船舶都会关闭自动识别系统(AIS)应答器,这一行为被称为什么?

【灯笼考证，100%过】当某个地区被认定为在反洗钱/对抗资助恐怖活动方面松懈，FATF会督促它的成员国家以及其他地区做什么?

【灯笼考证，100%过】针对跨境支付和贸易融资交易的制裁筛查之间有什么相似性?

【灯笼考证，100%过】以下哪种做法会导致自动筛查工具(AST)的筛查结果大打折扣?A)

【灯笼考证，100%过】制栽规避者会投入资源、付出精力学习金融机构的制裁制度，了解自动筛查工具(AST)的洞，并规避制裁，以下属于此种行的是?(选择2项)

【灯笼考证，100%过】金融机构的产品和服务的哪些特征会加剧制裁风险?(选择3项)

【灯笼考证，100%过】某银行职员协助被制裁人员向某公司汇款,以下哪项规避措施最有效?

【灯笼考证，100%过】以下关于反洗钱受益所有人识别和制裁受益所有人识别中说法正确的是?(选择2项)

【灯笼考证，100%过】以下属于虚拟货币的制裁风险包括?？

【灯笼考证，100%过】金融机构应按照何种频率对内部客户进行制裁筛查?(选择3项)

【灯笼考证，100%过】以下明些是施加制裁的主体?(选择3项)

【灯笼考证，100%过】依据美国爱国者法案，美国金融机构与国际金融机构交易时有哪两个要求?(选择2项)

【灯笼考证，100%过】在发现与制裁对象有关的交易后,以下哪项是最重要的措施?

【灯笼考证，100%过】AST筛查结果打折原因?(选择2项)

【灯笼考证，100%过】以下关于制裁资产冻结告知客户相关说法正确的是?(选择2项)

【灯笼考证，100%过】当存在海外资产控制办公室指定交易方时，什么时候美国银行必须阻止或拒绝国际资金转移?

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