26年9月【改版新库】CGSS国际制裁合规师真题题库中文版 ACAMS认证【85分高分题库】

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美国纽约州金融服务局(NYDFS)发布《第504部分最终规则》要求金融机构设计合理的交易监控和过滤制度(TMP),金融机构的对于客户群及相关实体应批量筛查,筛查频率是?(选择2项)

某人因在美国购买技术产品并将技术产品运输给被制裁人士,被列入美国的被拒绝往来名单。一人士的名义在美国购买商品,并在货运单据中伪造公司地址,将某律所的注册办事处填写为公司地址。如何识破这种规避策略?

什么时候可能重新识别客户关系?(选择2项）

某金融机构收到受行业制裁的国家汇出的一笔款项。该款项从家为受行业制裁(其中包括债务限制)实体提供服务的全球公司,汇到设于另一个国家的该公司总部。那么,这笔款项符合以下哪项?

对于全球化经营的金融机构,应了解经营所在司法管辖区的制裁监管要求,以下说法正确的是?(选择3项)

以下关于定向制裁概念说法正确的是?

以下谁应该对制裁合规制度负最终责任?

基于风险为本的方法，制裁合规管评价一个公司的制裁合规风险最应该依据哪项因素?

制裁通过哪些方式遏制恐怖主义?(选择2项)

以下属于欧盟制裁的管辖范围的是?(选择3项)

为什么不对称名单由金融机构制定并运用于自动筛查工具之中(AST)

某实体的成立旨在保护另一家公司免受责任或审查,但没有业务记录,该实体属于?

某金融机构处理贸易融资业务时发现交易货物为医用激光器械。以下哪种情况下加大了其中的制裁风验?(选择3项)

根据沃尔夫斯代理行原则，在代理业务中，委托行需要提供哪!些资料?

依据联合国对朝鲜相关决议，哪些国家制定了禁止向朝鲜出口奢侈品的细则？(4 选项)

在自动筛查中列入白名单(Whitelist)是指什么?

海外资产控制办公室的治外法权的哪个领域与禁止交易有关

制裁规避者为了在公海调换货物,船船继续发送自动识别系统(AIS)数据,但隐藏身份信息或篡改位置信息的行为,这一行为被称为什么?

机构剩余风险的管理的方式包括?(选择3项)

以下属于”转写”概念的是?

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