零售条线“基石行动”合规能力检验考试题库

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持有零售财富产品销售资质人员必须每年至少接受（）小时以上的培训学习。

合格投资者资质的基本条件为：需要本人具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。

持有A类销售资格证书的人员可以销售经行内风险评级认定为（）级别的本行零售财富产品。

客户购买保险产品是否需要风险评估？

国家金融监督管理总局规定的属于代客购买产品的违规行为包括（）。 Ⅰ 在手机银行、网上银行、自助设备等渠道代客进行理财、信托、基金、保险等产品购买、赎回； Ⅱ 用手势、红外线笔、语言等形式明示或暗示客户进行操作； Ⅲ 营销推介后，引导客户通过自助终端或网上银行购买产品，客户仅输入密码，其余购买操作由销售人员完成。

网点零售业务负责人应至少（）对网点双录工作进行检查。

我行客户通过各交易渠道办理个人客户自营/代销风险评估的次数分别为每日（）次、每月（）次、每年（）次。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，在缺乏足够证据支持的情况下，基金宣传推介材料不得使用的表述包括（）。 Ⅰ 业绩稳健 Ⅱ 唯一 Ⅲ 最好 Ⅳ 最大

保险条款中的“不可抗辩条款”通常是指保险合同生效满（）后，保险人不得因投保人误告解除合同。

客户投保后享有“犹豫期”权利，犹豫期一般为（）。

根据相关要求，银行营销人员不得向年龄超过（）周岁的投保人销售保单利益不确定保险产品。

( )以下哪些可以作为我行个人合格投资者评估资产证明？ Ⅰ 本人在我行办理的基金和源泉宝业务 Ⅱ 本人在其他银行办理的信托业务 Ⅲ 本人的房产证明 Ⅳ 本人在保险公司办理的意外险

零售财富产品双录时，需要展示客户证件的（）。

财富销售资格证书有效期多久？

当基金宣传材料中出现下列( )内容时，不符合证监会的规定。 Ⅰ 专业机构的评价结果 Ⅱ 行长推荐文字 Ⅲ 该基金近10年的过往业绩 Ⅳ 承诺投资收益率

符合谨慎型（C2）客户风险级别评级说明是( )。

经办人员在为客户进行理财产品购买录音录像时需向客户介绍的内容包括（）。 Ⅰ 产品类型 Ⅱ 客户风险等级 Ⅲ 是否可以撤单 Ⅳ 风险提示 V 客户投资目标

客户首次购买自营理财要通过（）渠道进行风险评估。 Ⅰ 网银 Ⅱ 手机银行 Ⅲ 柜台 Ⅳ STM V ATM

商业银行网点应当将其保险销售从业人员执业登记情况置于营业场所显著位置，执业登记情况应包括至少包括（）。 Ⅰ 从业人员姓名 Ⅱ 身份证号 Ⅲ 照片 Ⅳ 执业登记编号 V 所属网点名

商业银行销售理财产品，应当遵循（）原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不想符合的理财产品。