22.应知应会知识题库模板（法律合规条线）

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对违规人员给予纪律处分或党纪处分的，根据员工干部管理权限，由（）研究决定，并由纪律检查、组织人事等相关部门组织实施。

本办法所指轻微违规行为，是指员工违反贵州银行规章制度，情节轻微、没有产生后果或后果影响较轻，尚未达到（）规定的纪律处分和其他处理的行为。

轻微违规积分管理是指在一定积分周期内，对员工轻微违规行为按照违规积分标准对违规责任人实行（）积分管理，并根据（）积分情况采取相应管控处置措施方式，实现对员工违规行为量化评价和动态管控，保障经营管理依法合规、稳健发展的管理方法。

各级行（）为积分工作的牵头管理部门。

管理型支行对本行自查发现的轻微违规行为应当做积分处理的，由（）研究决定

对个人年度违规积分达到6分的，根据管理权限，由所在机构或部门负责人对其进行（）

对个人年度违规积分达到12分的，员工本年度考评不得评为（）

对个人年度违规积分达到24分的，给予（）处理，

具有党员身份的员工存在违规行为，需给予纪律处分的，一般应当与党纪处分的轻重程度相匹配，纪律处分和党纪处分应处于同一种形态，遵循（）处理匹配原则。

不良后果是指：因违规行为发生（）（不含）以下案件的；机构受到政府、监管部门警告处罚或（）（不含）以上至（）（不含）以下罚款处罚的；对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的；造成其他单笔损失或实质风险在20万元（含）以上至100万元（不含）以下的一般风险事件/风险、风险隐患（包括：外部欺诈、业务差错、固定资产损失、败诉损失及其他日常经营管理风险事件，投资、金融交易、资产管理、托管业务及信贷业务除外，下同）；造成其他不良后果的。

严重后果是指:因违规行为发生（）万元（含）以上案件的；机构受到政府、监管部门（）万元（含）以上处罚的；造成群体性事件或人员受轻微伤以上的较大责任事故的；对本行形象、声誉在社会上造成严重负面影响的；造成其他单笔损失或实质风险在100万元（含）以上至1000万元（不含）以下的较大风险事件/风险、风险隐患的；造成其他严重后果的。

警告的处分期为（）个月，记过的处分期为（）个月，记大过的处分期为（）个月，降级、撤职的处分期为（）个月。

受到诫勉谈话处理，或警告、记过、记大过处分的，受处理、受处分当年年度考核不得评为（）

受到降级、撤职处分的，受处分当年年度考核评为（）。

《贵州银行违规行为处理办法》中红线、底线、高压线涉及的违规行为整合成“情节极其严重的违规行为及处理”章节，不区分情节后果一旦触犯，一律作（）的顶格处理。

金融机构（）应当遵守与其履职行为有关的合规规范，积极识别、控制其履职行为的合规风险，主动配合金融机构和监管机构开展合规管理，并对其履职行为的合规性承担责任。

一次检查发现同一员工存在多个轻微违规行为的，应累计积分，但最高不超过（）分。

轻微违规行为积分和减免积分按年实施，积分周期为每年的1月1日至12月31日，年底清零，跨年不结转，年度总积分上限为（）分。

一次检查发现同一员工经办的多笔业务触犯同一条积分标准的，按照累计积分与积分上限值（）执行；

金融机构各部门、下属各机构应当配备与业务规模、风险管控难度相匹配的（）合规管理人员。