密训营第6场公司、证券法主观题（习题纯享）-苏苏270545

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【例题·案例分析题节选】(2025年) 森德公司是在交易所主板上市的公司。该公司曾于2021年1月11日面向社会公开发行5年期公司债券并上市交易。2023年12月27日，森德公司新增一笔借款，导致累计新增借款及对外提供担保总额为161亿元，占上年末净资产的21.2%。森德公司未就相关情况予以披露。根据上述资料和相关规定，回答下列问题：问：针对2023年12月27日的情况，森德公司是否负有信息披露义务？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】(2024年)2024年7月10日，甲上市公司（下称“甲公司”）股东会作出决议，…… 8月12日，控股股东兼董事长孙某去世，导致甲公司董事会变为6名。据查，甲公司的公司章程设定7名董事，未对临时股东会会议的召开事由另有规定。董事李某认为甲公司应尽快对外披露孙某去世事宜。要求：根据上述内容，回答下列问题：问：甲公司是否应对外披露孙某去世事宜？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】(2020年) 恒发公司是主板上市公司，明方公司持有恒发公司30%的股份，是其控股股东。 2018年8月，明方公司管理层与朱亚集团接触，拟将其持有的恒发公司全部股份转让给朱亚集团。8月16日，市场出现传闻，称明方公司拟将其持有的恒发公司股份售出以偿还质押融资款，恒发公司股价发生波动。恒发公司就市场传闻向明方公司发函问询，明方公司认为股价波动与明方公司无关，故未作回复。要求：根据上述内容，回答下列问题：问：明方公司对恒发公司问询函不予回复是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】(2024年) 甲公司为上市公司，乙公司为其控股股东。丙公司主要从事有色金属业务，乙公司持有丙公司70%股权。2019年11月，甲公司董事会并购委员会内部讨论购买乙公司持有的丙公司股权，后因故停止。 2020年10月12日，知名证券分析师王某在其个人自媒体账户上密集发布“有色金属行情全面看好，甲公司将收购丙公司”等内容，相关内容在短时间内出现高浏览量和高转发量。当日，甲公司股票涨停。甲公司发布公告澄清近期并无收购意向。随后，证券监管部门对王某展开调查，发现王某在发布相关内容前并未通过任何官方途径予以查实，其消息基础为传闻及个人推测，但没有证据证明王某有影响甲公司股票价格的意图。王某主张：作为证券分析师，其在自媒体账号上发布个人推测的行为并未违反证券法。要求：根据上述内容，回答下列问题：问：王某关于“作为证券分析师，其在自媒体账号上发布个人推测的行为并未违反证券法”的主张是否成立？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】(2024年) 甲公司为上市公司，主要从事3D成像的研发和生产业务。乙公司为其股东，持股25%。丙公司是乙公司全资子公司。 2022年底，甲公司拟向乙公司购买丙公司股权，经测算，此次股权交易构成重大资产重组。…… 2023年2月，市场上出现甲公司将收购丙公司的传闻，甲公司股票出现异常波动。因董事会决议在即，甲公司未对市场传闻进行回应。 2023年6月30日，甲公司公布了本次重大资产重组所涉及的审计报告和资产评估报告等文件。 2023年12月29日，甲公司发布公告称其收到证券监管部门的立案调查通知。稽查人员在调查中发现：乙公司根据丙公司与某地方政府签订的战略框架协议，向甲公司聘请的评估机构和审计机构提供了《关于丙公司某项目业绩预测情况说明》和《丙公司盈利预测报告》。但当时丙公司并未实际中标，且乙公司知悉框架协议难以履行，导致评估结论严重失实，置入资产评估值严重虚增。证券监管部门认定甲公司于2023年6月30日公布的相关文件中存在虚假陈述。购买甲公司股票的李某提起虚假陈述民事赔偿诉讼，请求甲公司、乙公司和中介服务机构等赔偿其投资差额等损失。乙公司主张：其非诉争信息的信息披露义务人，不属于虚假陈述民事赔偿责任主体。赵某于2023年10月买入甲公司股票，为了让股票价格看上去更为“喜人”，10月13日赵某在其个人自媒体账号上密集发布“国内龙头芯片企业向甲公司大量采购光刻机”等内容，并使用境外公司芯片光刻机图片作为配图。相关内容在短时间内出现高浏览量和高转发量。当日，甲公司股票涨停。证券监管部门展开调查，发现甲公司的光刻设备并非芯片光刻机，认定赵某的行为构成操纵市场。赵某亦提起虚假陈述民事赔偿诉讼。法院将2023年6月30日认定为虚假陈述实施日，将2023年12月29日认定为虚假陈述揭露日。赵某主张：其于虚假陈述实施日之后、揭露日之前买入甲公司股票，属于“同期交易者”，交易因果关系得到推定，其可获得虚假陈述民事赔偿。甲公司主张赵某买入股票的交易因果关系不能予以推定。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）甲公司未对市场传闻进行回应，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。（2）乙公司关于其“不属于虚假陈述民事赔偿责任主体”的主张能否得到人民法院支持？并说明理由。（3）赵某的行为构成何种类型的操纵市场？并说明理由。（4）甲公司关于“赵某买入股票的交易因果关系不能予以推定”的主张能否得到人民法院支持？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】(2023年) 明天公司是一家主营业务为电子产品配件生产的上市公司，甲是明天公司董事长及实际控制人。 2019年，甲接触到“区块链”概念，决定将明天公司名称变更为“区块联公司”；经甲指派，公司总经理兼法定代表人向公司登记机关提出相关申请，并于5月20日获得公司登记机关的核准。6月10日，明天公司召开董事会，对公司名称变更等事项作出决议。6月11日，明天公司召开新闻发布会，宣读《董事会决议公告》《关于公司名称变更的公告》等多份公告，称公司“将致力于打造国际一流的去中心化、安全可信的数据库系统”；并表明以新闻发布会的方式进行公告，可以让市场尽快知悉相关信息。新闻发布会后，公司股票连续涨停，涨幅达70%。公司股东会决议通过公司名称变更等事项后，明天公司完成了变更登记。之后，当地证监局在对区块联公司的调查中认为，区块联公司在公司名称变更的过程中未及时履行重大事件的信息披露义务。区块联公司辩称：市场于董事会决议次日就已知悉公司名称变更事宜，信息披露已经足够及时。 2022年2月，中国证监会作出多个行政处罚决定书，认定区块联公司、甲违反证券法相关规定，构成误导性陈述等多项违法行为，其中，甲对区块联公司从事信息披露违法行为构成“指使”。投资者乙向人民法院提起虚假陈述民事赔偿诉讼，直接以甲为被告，要求甲赔偿其因区块联公司虚假陈述所遭受的损失。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）区块联公司以新闻发布会的方式进行公告，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。（2）区块联公司关于“市场于董事会决议次日就已知悉公司名称变更事宜，信息披露已经足够及时”的主张，是否成立？并说明理由。（3）乙直接以甲为被告要求甲赔偿其因区块联公司虚假陈述所遭受损失的诉讼请求，能否得到人民法院支持？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】(2020年) 甲公司为主板上市公司。2019年5月，以甲公司董事长为首的8名董事和高管所持公司股票的限售期到期。 2019年5月底，农业农村部向社会通报猪瘟疫情。6月5日，财经媒体大同财经发布新闻报道称，甲公司正在与某科研机构合作研发“可有效预防非洲猪瘟的疫苗”；当日，甲公司股票交易价格明显上涨。6月18日上午，甲公司在证交所网站上发布重大合同公告，声称公司研发的兽用疫苗注射液将投入产业化生产，对猪瘟的预防率达到100%，并将给公司带来显著业绩增长。当日，甲公司股票涨停，交易量显著增多，8名董事和高管各自售出部分股票。 6月19日，农业农村部发布公告称“目前尚未有任何猪瘟商品化疫苗获批或上市，且目前尚无预防率为100%的猪瘟疫苗”。证券交易所亦于同日就甲公司6月18日披露的公告向甲公司发出问询函。甲公司回复称，6月18日的公告误将“兽用注射液”写成“兽用疫苗注射液”。当日，甲公司股票跌停。 2020年2月4日，甲公司发布公告称：因公司涉嫌证券违法行为，证监会决定对甲公司立案调查。投资者李某于2019年6月5日买入甲公司股票，于2019年6月19日卖出。投资者赵某于2019年6月18日买入甲公司股票，并一直持有。投资者孙某于2019年6月3日买入甲公司股票，于2020年3月陆续卖出。2020年5月，李某、赵某和孙某分别向人民法院提起虚假陈述侵权民事赔偿诉讼，要求甲公司及其董事、高管赔偿投资损失。李某向人民法院主张：虚假陈述实施日为2019年6月5日。孙某向人民法院主张：虚假陈述揭露日为2020年2月4日证监会立案调查公告之日。人民法院查明：公司股票价格自2019年6月19日跌停后，一直处于相对低位；2020年2月4日公司股价没有明显下跌。人民法院将2019年6月19日认定为虚假陈述揭露日，并认定李某和孙某的投资决定与甲公司的虚假陈述之间没有交易因果关系。在赵某提起的诉讼中，甲公司董事长等人提出：虚假陈述行为人是甲公司，公司董事和高管不应该作为虚假陈述侵权民事赔偿诉讼的共同被告。证监会在调查中发现：甲公司8名董事和高管在6月初向交易所报备减持计划的同时，授意大同财经记者袁某发布公司研发“非洲猪瘟疫苗”的新闻，有证据表明袁某应当知道该新闻是不真实的。稽查人员认为：……袁某也违反了证券法的相关规定。袁某辩称：他不是信息披露义务人，其作为记者有权进行财经新闻报导，没有义务核实信息的真实性，因此没有违反证券法。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）甲公司6月18日的公告构成哪些类型的信息披露违法行为？并分别说明理由。（2）甲公司董事长关于“公司董事和高管不应该作为共同被告”的主张是否成立？并说明理由。（3）李某关于“虚假陈述实施日为2019年6月5日”的主张是否成立？并说明理由。（4）法院将2019年6月19日认定为虚假陈述揭露日，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。（5）法院认定李某和孙某的投资决定与甲公司的虚假陈述行为没有交易因果关系，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。（6）袁某关于“他不是信息披露义务人”，“没有义务核实信息的真实性”的辩解是否成立？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】(2025年) 森德公司是在交易所主板上市的公司。…… 2025年2月28日，森德公司发布公告称：公司拟筹划以发行股份方式购买奥琦公司不低于70%的股份。2025年5月29日，森德公司聘请的某证券公司联系森德公司董事会秘书王某，称奥琦公司估值过高，建议终止该项目。王某立即向森德公司董事长汇报。森德公司拟终止该项目。 2025年6月5日，在某财经论坛上，王某告知曾某，森德公司可能终止购买奥琦公司股份。次日，曾某随即将其持有的森德公司股票全部卖出。2025年6月17日，森德公司做出终止购买奥琦公司股份的决定，并于次日发布公告。森德公司发布公告当日收盘价较前一交易日下跌9%。 2025年7月，中国证监会对森德公司内幕交易立案调查。曾某辩称其在卖出股票时内幕信息尚未形成，不构成内幕交易。王某辩称，其并未明确建议曾某卖出股票，不构成内幕交易。根据上述资料和相关规定，回答下列问题：（1）森德公司拟终止购买奥琦公司股份是否构成内幕信息？并说明理由。（2）曾某的抗辩是否成立？并说明理由。（3）王某的抗辩是否成立？并说明理由。

森德公司拟终止购买奥琦公司股份是否构成内幕信息？并说明理由。

曾某的抗辩是否成立？并说明理由。

王某的抗辩是否成立？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】（2025年）……2025年5月27日上午，甲公司召开董事会会议。董事赵某提议发行占已发行股份15%的股份用于购买资产。董事孙某认为发行占已发行股份10%以上，应以现金方式认购。独立董事钱某认为董事会不能决议此事项。同时还表决了甲公司与董事长李某之子签订的1 000万元的采购协议。同日中午，钱某无意间将董事会决议告诉了周某，周某马上买入大量甲公司股票。 2025年7月16日，证监会开始调查。调查过程中，钱某辩称自己泄露董事会决议并非基于故意，不构成内幕交易。要求：根据上述内容，回答下列问题：问：钱某辩称非故意泄露董事会决议，不构成内幕交易是否成立？并说明理由。

钱某关于“甲公司发行股份购买丙公司股权一事在2022年并不具备未公开性”的主张是否成立？并说明理由。

孙某关于“其没有主观过错，其交易行为未违反证券法”的主张是否成立？并说明理由。

乙关于其“并无泄露、传播内幕信息的主观意图，因此并未违反证券法”的主张，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

丙关于其“不构成非法获取证券内幕信息”的主张，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

丁关于“其交易行为并未违反证券法”的主张，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

戊的行为构成何种违法交易行为？并说明理由。

辛关于“戊应将其2021年6月7日至6月18日交易获利的15万元交给公司”的主张，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

辛以自己名义，以戊和公司全体董事为被告，向人民法院提起诉讼，请求被告连带承担向公司返还15万元及利息的责任，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

张某关于“2018年10月8日之后不存在内幕消息”的辩解是否成立？并说明理由。

王某与“月环1号”的趋同交易行为是否违反证券法律制度的规定？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】（2025年）2024年10月8日，甲上市公司（下称“甲公司”）召开股东会会议，…… 2025年5月28日上午，著名股评人吴某根据自己分析大量购入甲公司股票。同日下午，甲公司将5月27日的董事会决议对外公告。5月29日，吴某为了操纵甲公司股价，在自媒体大力推荐甲公司股票。 2025年7月16日，证监会开始调查，发现吴某是自己分析购买，且购买后没有后续交易。根据上述资料和相关规定，回答下列问题：问：吴某是否构成抢先交易操纵市场？并说明理由。

【例题·案例分析题】（2020年）甲公司为主板上市公司。…… 2019年5月底，农业农村部向社会通报猪瘟疫情。6月5日，财经媒体大同财经发布新闻报道称，甲公司正在与某科研机构合作研发“可有效预防非洲猪瘟的疫苗”；当日，甲公司股票交易价格明显上涨。…… 证监会在调查中发现：甲公司8名董事和高管在6月初向交易所报备减持计划的同时，授意大同财经记者袁某发布公司研发“非洲猪瘟疫苗”的新闻，有证据表明袁某应当知道该新闻是不真实的。稽查人员认为：甲公司8名董事和高管的行为构成操纵证券市场。要求：根据上述内容，回答下列问题：问：甲公司董事和高管的行为是否构成操纵证券市场？并说明理由。

【例题·案例分析题节选】（2025年）2025年5月27日上午，甲公司召开董事会会议。表决了甲公司与董事长李某之子签订的1 000万元的采购协议。……2025年7月18日，因上述采购合同的履行给甲公司造成重大损失，持有甲公司股票的投资保护机构为了保护甲公司利益，决定对同意了上述采购合同的董事提起诉讼。独立董事王某认为，投资者保护机构未受50名以上投资者委托，无权提起该诉讼。根据上述资料和相关规定，回答下列问题：问：王某关于未受50名以上投资者委托不能起诉的主张是否成立？并说明理由。

2024年10月8日，甲上市公司（下称“甲公司”）召开股东会会议，…… 2025年5月28日上午，著名股评人吴某根据自己分析大量购入甲公司股票。同日下午，甲公司将5月27日的董事会决议对外公告。5月29日，吴某为了操纵甲公司股价，在自媒体大力推荐甲公司股票。 2025年7月16日，证监会开始调查，发现吴某是自己分析购买，且购买后没有后续交易。根据上述资料和相关规定，回答下列问题：问：吴某是否构成抢先交易操纵市场？并说明理由。

2020年）甲公司为主板上市公司。…… 2019年5月底，农业农村部向社会通报猪瘟疫情。6月5日，财经媒体大同财经发布新闻报道称，甲公司正在与某科研机构合作研发“可有效预防非洲猪瘟的疫苗”；当日，甲公司股票交易价格明显上涨。…… 证监会在调查中发现：甲公司8名董事和高管在6月初向交易所报备减持计划的同时，授意大同财经记者袁某发布公司研发“非洲猪瘟疫苗”的新闻，有证据表明袁某应当知道该新闻是不真实的。稽查人员认为：甲公司8名董事和高管的行为构成操纵证券市场。要求：根据上述内容，回答下列问题：问：甲公司董事和高管的行为是否构成操纵证券市场？并说明理由。

2025年5月27日上午，甲公司召开董事会会议。表决了甲公司与董事长李某之子签订的1 000万元的采购协议。……2025年7月18日，因上述采购合同的履行给甲公司造成重大损失，持有甲公司股票的投资保护机构为了保护甲公司利益，决定对同意了上述采购合同的董事提起诉讼。独立董事王某认为，投资者保护机构未受50名以上投资者委托，无权提起该诉讼。根据上述资料和相关规定，回答下列问题：问：王某关于未受50名以上投资者委托不能起诉的主张是否成立？并说明理由。

2023年）明天公司是一家主营业务为电子产品配件生产的上市公司，甲是明天公司董事长及实际控制人。…… 调查还发现：（1）在公司名称变更过程中，甲控制了公司董事会决议的时间，并在公司内部办公邮件中表达出要不断拉高公司股价的意图。（2）甲于2019年5月31日至6月10日，通过其控制的多个账户大量买入该公司股票。调查人员对本案进行内部讨论时，针对甲的前述行为，有人认为构成内幕交易，有人认为构成操纵市场。…… 投资者乙向人民法院提起虚假陈述民事赔偿诉讼，直接以甲为被告，要求甲赔偿其因区块联公司虚假陈述所遭受的损失。乙还提出，由于甲的行为已构成违法犯罪行为，应对甲的相关财产进行保全，以保证“民事赔偿责任优先”。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）甲的行为是否构成操纵市场？并说明理由。（2）乙关于“民事赔偿责任优先”的主张，是否符合证券法律制度的规定？并说明理由。

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