4.证券从业资格《证券市场基本法律法规》卷一[新型题]

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关于客户交易结算资金三方存管制度，下列说法正确的有（）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，未按规定（），应当给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确的事项有（）。

根据《刑法》，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司.企业债券，数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的，可予以的处罚有（）。

下列选项中，（）应当在证券公司.证券投资咨询机构营业场所.中国证券业协会和公司网站予以公示。

股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等处理。

经营机构发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。

中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

关于公司减少注册资本的表述，下列说法正确的是（）。

下列选项中，（）属于股份有限公司股东大会的法定职权。

证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构存在（）的，不得担任独立财务顾问。

根据《证券市场禁入规定》，（）违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

关于私募类金融产品宣传推介材料，下列说法正确的有（）。

以下属于第一类专业投资者的有（）。

国务院证券监督管理机构有权采取（）等措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。

《证券法》及《证券公司监督管理条例》对证券公司治理的基本要求作出了规定，下列说法正确的有（）。

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

下列关于科创板的表述，说法正确的有（）。

出现（）等情形时，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

关于证券发行与承销信息披露的特别规定，下列说法正确的有（）。