科目一：基金基础知识与法律法规（历年/章节）

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根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（）

基金产品或者服务的风险等级要按照风险由低到高的顺序，至少划分为（）

公募基金基金合同生效的时间为（）

公募基金合同终止后，公募基金清算组出具清算报告时应当履行的程序不包括（）

操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌“操纵市场” 的行为包括（） Ⅰ.利用未公开信息交易 Ⅱ.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易，影响交易价格 Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格 Ⅳ.利用资金优势联合或连续买卖推高价格

甲某在担任某托管机构投资监督岗期间，将基金公司某一基金的持仓信息发送给了在另一基金公司担任基金经理的同学，甲某违反了基金职业道德（）的要求。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.专业审慎 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上

关于公募基金对中小投资者的重要意义，以下表述错误的是（）

.公募基金管理人合规负责人的主要职责包括()。 Ⅰ、对公司的业务及其人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 Ⅱ、全面负责公司的投资决策和交易执行 Ⅲ、发现公司的重大风险或违法违规行为时，应及时报告和督促整改 Ⅳ、主要负责公司基金的营销策略制定和销售团队管理 V、构建公司的长效激励约束机划

下列选项中，不属于私募资产管理计划可以投资的标准化资产的是()。

某商业银行在经济下行期，为降低不良贷款率，大幅缩减对小微企业的货款审批额度，却将更多信贷资源投向高收益的房地产短期融资项目，结合金融双重属性逻辑，该银行存在的问题是()。

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，下列不符合基金销售人员行为规范的是()。 Ⅰ.揭示投资风险 Ⅱ.向大客户提供基金未公开信息 Ⅲ.承诺补偿亏损 Ⅳ.参考本基金经理的过往良好业绩预测所推介基金的未来业绩 Ⅰ. 揭示投资风险：这符合行为规范。基金投资存在波动、市场等多种风险，销售人员在宣传推介和销售基金时，必须充分、清晰地向投资者揭示相关投资风险，保障投资者的知情权，这是基金销售的基本要求。 Ⅱ. 向大客户提供基金未公开信息：这不符合行为规范。未公开信息可能涉及基金投资策略、持仓变动等核心内容，向特定大客户泄露或提供此类信息，既违背了信息公平原则，损害其他普通投资者的利益，还可能涉及内幕信息相关的违规行为，破坏市场公平秩序。 Ⅲ. 承诺补偿亏损：这不符合行为规范。基金投资是典型的风险投资，收益和亏损均具有不确定性，不存在保本或补偿亏损的保障。销售人员承诺补偿亏损，属于误导投资者的虚假宣传行为，严重违反了销售合规要求。 Ⅳ. 参考本基金经理的过往良好业绩预测所推介基金的未来业绩：这不符合行为规范。基金过往业绩（包括基金经理的过往业绩）并不代表未来表现，监管明确禁止销售人员以过往业绩为依据对基金未来业绩进行预测性宣传，避免误导投资者认为基金未来必然会取得同等收益。

某基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，应当采取的行动是()。

某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是()。资了该证券易席位,并分配交易佣金情况和该基金投资机会

基金管理人内部控制的健全性原则体现在()。 Ⅰ.内部控制应当包括公司各项业务 Ⅱ.内部控制应当包括公司各个部门 Ⅲ.内部控制应当包括控股股东自身的内部控制部门 Ⅳ.内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是()。

甲某在A 公募基金管理公司担任基金经理，某年度30 万元基本薪酬已发放，绩效薪酬60 万元将于次年3 月底发放。根据公募基金绩效考核与薪酬管理规定，A 公司以下做法正确的是()。限为3 年限为3 年为3 年限为3 年

A 银行为B 基金管理公司的战略客户，B 公司向A 银行自有资金投资总监甲某承诺，如果A 银行自有资金投资B 公司基金的规模达到5000 万元以上且持有期限不低于1 年，甲某的外甥乙某入职本公司并重点培养。B 公司随后安排乙某入职，在甲某的安排下，A 银行自有资金持有B 公司基金的日均持仓市值突破8000 万元，远超双方初始约定规模，以下说法正确的是（）。 ⅠB 公司的行为不利于营造公平、有序的市场竞争环境 ⅡB 公司的行为构成商业贿赂，属于不正当竞争行为 ⅢB 公司的行为违反了廉洁从业要求 Ⅳ无法评判A 银行利益是否受到损失，故无法界定B 公司行为的性质

关于私募资产管理计划的风险管理，以下属于私募资产管理计划特殊风险的是( ）

某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是（）。

基金经理王某在渠道交流中透露投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的(）。

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