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保荐机构反洗钱制度未有效执行，情节特别严重的，中国证监会可撤销其保荐业务资格。

董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务；董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

证券行业执业声誉信息仅包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息。

经营机构在销售产品或提供服务的过程中，应当全面了解投资者，向投资者就不确定事项提供确定性的判断。

根据《证券公司治理准则》，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。

根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，证券从业人员登记类别包括一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(证券投资顾问)、证券投资咨询(证券分析师)、保荐代表人等。

证券公司的证券研究报告应当通过发布证券研究报告的平台统一发送给公司约定的发布对象，发布证券研究报告的平台应由公司指定，且必须是以公司名义注册或拥有。

根据行业协会相关规则规定，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，属于资产证券化基础资产负面清单范畴，但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式(PPP)下应当支付或承担的财政补贴除外。

证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核，应当重点考量新开户数量和客户交易量。

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，实施廉洁从业管理禁止性行为的，中国证券业协会可以酌情采取出具警示函、监管谈话等措施。

中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级以上单位对证券从业人员作出的表彰、奖励应当记入证券期货市场诚信档案。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》不属于证券公司信用业务涉及的制度规则。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉。

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》及行业协会有关规定，证券公司、证券公司子公司可以通过投资入股区域性股权市场运营机构或开展区域性股权市场相关业务等多种方式参与区域性股权市场。

非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，对象达到200人以上的，方可予以立案追诉。

股票发行采取代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的80%，为发行失败。

根据《证券市场资信评级业务管理办法》，经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券，不属于资信评级机构开展证券市场资信评级业务的对象。

按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。

合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。