内控合规参考学习题库-第二批（0923）

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重大关联交易提交董事会审议前，应经独立董事认可。

重大内部交易是指，单笔交易金额占我行最近一期经审计的资本净额1%以上，或该笔交易发生后我行与该附属机构、交易双方附属机构之间的内部交易余额占我行最近一期经审计的资本净额5%以上的交易。

我行代理销售农银人寿的保险产品，此行为既属于关联交易又属于内部交易。

涉刑案件管理办法适用于本行境内外各级机构以及综合化经营子公司等。

对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员，是管理责任人、领导责任人、监督检查责任人，不是案件责任人。

对于已报案的案件风险事件，由内控合规监督部门牵头组织编写案件风险事件报告。

案件调查组负责组织对案件责任人员作出责任认定。

案发调查组负责依法采取各种措施追还本行或客户受侵害的合法财物。

一级分行负责调查二级分行本部发生的案件。

《中国农业银行关联交易管理办法》将我行关联交易定义为：我行或我行控股子公司与我行关联方之间发生的利益转移事项事项。

农行员工在农业银行的贷款属于关联交易。

本行业务范围内的关联交易，应当严格执行本行业务规范中关于定价的规定，不得向关联方提供优于同等信用级别的独立第三方可以获得的条件，但属于优势行业重点客户的除外。

本行员工在业务经营过程中，涉嫌利用职务便利实施侵犯本行或者客户合法权益的行为，本行向公安、司法、监察等机关报案，但尚未立案的。

案发机构应于案件确认后3个月内向总行内控合规监督部报送案件调查报告。

案发机构负责建立案件复盘机制。

关联交易应当被禁止。

关联交易是一种中性的经济行为，有利弊兼具的二重性。

交易发起部门应当遵循“了解你的客户”原则，主动收集交易对方信息，确定交易对方是否为我行关联方。

重大关联交易应当由股东大会审批。

案件管理工作包括案件分类、信息报送、案件调查。